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宁价公估两分公司违法遭罚 两主要负责人遭警告罚款

admin 2020-02-14 185人围观 ,发现0个评论

原标题:宁价公估两分公司违法遭罚 两首要担任人遭正告罚款

  我国银保监会姑苏监管分局近来发布的行政处分抉择书(姑苏银保监罚决字〔2019〕21号-24号)显现,江苏宁价稳妥公估有限公司(以下简称:“宁价公估”)两家分公司违法遭罚。

  姑苏银保监罚决字〔2019〕21号、22号显现,宁价公估姑苏分公司存在以下违法行为:

  一、托付未进行执业挂号的人员从事公估事务。经查,宁价公估姑苏分公司未对7名公估作业人员进行执业挂号,但托付其从事公估事务。

  二、改变运营场所未按规则陈述。经查,宁价公估姑苏分公司运营场所地址改变未按规则向监管部门陈述。

  三、未开立独立的资金专用账户用于收取稳妥公估事务酬劳。经查,宁价公估姑苏分公司开设一个银行账户作为根本账户,用于公司日常运营费用出入和公估费用的收取。

  上述托付未进行执业挂号的人员从事公估事务行为,违反了《稳妥公估人监管规则》第六十四条的规则,依据《稳妥公估人监管规则》第八十七条,姑苏监管分局抉择责令宁价公估姑苏分公司改正,并予以正告、罚款一万元。

  上述改变运营场所未按规则陈述行为,违反了《稳妥公估人监管规则》第二十三条第(一)项的规则,依据《稳妥公估人监管规则》第九十四条第(一)项的规则,姑苏监管分局抉择责令宁价公估姑苏分公司改正,并予以正告、罚款一万元。

  上述未开立独立的资金专用账户用于收取稳妥公估事务酬劳行为,违反了《稳妥公估人监管规则》第四十九条的规则。依据《稳妥公估人监管规则》第九十五条第(六)项的规则,姑苏监管分局抉择责令宁价公估姑苏分公司改正,并予以正告、罚款一万元。

  综上,姑苏监管分局抉择责令宁价公估姑苏分公司改正,予以正告,同处三万元罚款。

  陈国志作为宁价公估姑苏分公司的首要担任人,对公司的违法违规问题负有办理职责。依据《稳妥公估人监管规则》第一百零一条的规则,姑苏监管分局抉择对陈国志予以正告,罚款一万元。

  依据我国经济网记者查询,陈国志为宁价公估姑苏分公司的法定代表人。

  姑苏银保监罚决字〔2019〕23号、24号显现,宁价公估太仓分公司存在以下违法行为:

  一、改变运营场所未按规则陈述。经查,宁价公估太仓分公司改变运营场所未经过中介监管信息体系向监管部门陈述。

  二、未开立独立的资金专用账户用于收取稳妥公估事务酬劳。经查,宁价公估太仓分公司开设一个银行账户作为根本账户,运用该账户收取稳妥公估事务酬劳。

  上述改变运营场所未按规则陈述行为,违反了《稳妥公估人监管规则》第二十三条第(一)项的规则,依据《稳妥公估人监管规则》第九十四条第(一)项的规则,姑苏监管分局抉择责令宁价公估太仓分公司改正,并予以正告、罚款一万元。

  上述未开立独立的资金专用账户用于收取稳妥公估事务酬劳行为,违反了《稳妥公估人监管规则》第四十九条的规则,依据《稳妥公估人监管规则》第九十五条第(六)项的规则,姑苏监管分局抉择责令宁价公估太仓分公司改正,并予以正告、罚款一万元。

  综上,姑苏监管分局抉择责令宁价公估太仓分公司改正,予以正告,同处两万元罚款。

  王宏斌作为宁价公估太仓分公司的首要担任人,对公司的违法违规问题负有办理职责。依据《稳妥公估人监管规则》第一百零一条的规则,姑苏监管分局抉择对王宏斌予以正告,罚款一万元。

  依据我国经济网记者查询,王宏斌为宁价公估太仓分公司的法定代表人。

  《稳妥公估人监管规则》第二十三条规则:稳妥公估人有下列景象之一的,应当自工商挂号改变或许改变抉择作出之日起5日内,经过我国保监会规则的监管信息体系陈述,并按照规则进行揭露发表; (一)改变称号、居处或许运营场所; (二)改变股东或许合伙人; (三)改变注册资本或许组织形式; (四)股东或许合伙人改变名字或许称号、出资额; (五)修正公司章程或许合伙协议; (六)股权出资,树立境外稳妥类组织及非运营性组织; (七)分立、兼并、闭幕,分支组织中止稳妥公估事务活动; (八)改变董事长、履行董事和高档办理人员; (九)遭到行政处分、惩罚或许涉嫌违法犯罪正承受查询; (十)我国保监会规则的其他陈述事项。 稳妥公估人发作前款规则的相关景象,应当契合我国保监会相关规则。

  《稳妥公估人监管规则》第四十九条规则:稳妥公估人应当开立独立的资金专用账户,用于收取稳妥公估事务酬劳。 稳妥公估人开立、运用其他银行账户的,应当契合我国保监会的规则。

  《稳妥公估人监管规则》第宁价公估两分公司违法遭罚 两主要负责人遭警告罚款六十四条规则:稳妥公估人不得托付未经过该组织进行执业挂号的个人从事稳妥公估事务。

  《稳妥公估人监管规则》第八十七条规则:稳妥公估人未按规则对稳妥公估从业人员进行执业挂号和办理的,由我国保监会及其派出组织责令改正,给予正告,并处1万元以下罚款。

  《稳妥公估人监管规则》第九十四条规则:稳妥公估人有下列景象之一的,由我国保监会及其派出组织责令改正,给予正告,并处1万元以下罚款: (一)未按照规则报送有关陈述、报表、文件或许材料的; (二)编制或许供给虚伪的陈述、报表、文件或许材料的; (三)回绝、阻碍依法监督查看的。

  《稳妥公估人监管规则》第九十五条规则:稳妥公估人有下列景象之一的,由我国保监会及其派出组织责令改正,给予正告,没有违法所得的,处1万元以下罚款,有违法所得的,处违法所得3倍以下罚款,但最高不得超越3万元: (一)未按规则保管营运资金; (二)未按规则树立分支组织运营稳妥公估事务; (三)未按规则录用暂时担任人; (四)未按规则在居处或许运营场所放置存案表; (五)未按规则树立或许办理事务档案; (六)未按规则运用银行账户; (七)未按规则收取酬劳; (八)未按法定要求展开公估作业; (九)未按规则进行信息发表; (十)未按规则交纳监管费。

  《稳妥公估人监管规则》第一百零一条规则:稳妥公估人违反本规则的,我国保监会及其派出组织除按照本章规则对该组织给予处分外,对其直接担任的主管宁价公估两分公司违法遭罚 两主要负责人遭警告罚款人员和其他直接职责人员给予正告,并处1万元以下罚款。

  以下为处分原文:

  我国银保监会姑苏监管分局行政处分抉择书

  姑苏银保监罚决字〔2019〕21号

  被处分单位称号:江苏宁价稳妥公估有限公司姑苏分公司

  地址:姑苏市姑苏区西环路1638号国际经贸大厦602室

  首要担任人:陈国志

  依据《中华人民共和国稳妥法》《中华人民共和国行政处分法》《稳妥公估人监管规则》等有关规则,我分局对江苏宁价稳妥公估有限公司姑苏分公司涉嫌违法一案进行了立案查询、审理,并依法向当事人奉告了作出行政处分的现实、理由、依据及当事人依法享有的权力。本案现已审理完结。

  经查,江苏宁价稳妥公估有限公司姑苏分公司存在着以下违法行为:

  一、 托付未进行执业挂号的人员从事公估事务

  经查,该公司未对7名公估作业人员进行执业挂号,但托付其从事公估事务。上述现实,有该组织职工状况阐明、花名册、职工宁价公估两分公司违法遭罚 两主要负责人遭警告罚款劳作合同、部分职工稳妥公估人员执业证、部分无执业证公估人员成绩清单薪酬清单、相关人员查询笔录等依据为证。

  二、 改变运营场所未按规则陈述

  经查,该公司运营场所地址改变未按规则向监管部门陈述。上述现实,有该组织运营地址改变状况阐明、该组织在中介监管信息体系的信息截屏、该组织相关房子租借合同、该组织运营稳妥公估事务许可证及运营执照、相关人员查询笔录等依据为证。

  三、未开立独立的资金专用账户用于收取稳妥公估事务酬劳

  经查,该公司开设一个银行账户作为根本账户,用于公司日常运营费用出入和公估费用的收取。上述现实,有该组织银行账户阐明、银行账户开户许可证、相关账户明细账、记账凭据、相关人员查询笔录等依据为证。

  综上,我分局抉择作出如下行政处分:

  上述托付未进行执业挂号的人员从事公估事务行为,违反了《稳妥公估人监管规则》第六十四条的规则,依据《稳妥公估人监管规则》第八十七条,我分局抉择责令公司改正,并予以正告、罚款一万元。

  上述改变运营场所未按规则陈述行为,违反了《稳妥公估人监管规则》第二十三条第(一)项的规则,依据《稳妥公估人监管规则》第九十四条具荷拉龙俊亨冰场接吻第(一)项的规则,我分局抉择责令公司改正,并予以正告、罚款一万元。

  上述未开立独立的资金专用账户用于收取稳妥公估事务酬劳行为,违反了《稳妥公估人监管规则》第四十九条的规则。依据《稳妥公估人监管规则》第九十五条第(六)项的规则,我分局抉择责令公司改正,并予以正告、罚款一万元。

  综上,我分局抉择责令公司改正,予以正告,同处三万元罚款。

  当事人应当在接到本处分抉择书之日起十五日内持缴款码到财政部指定的十二家署理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的百分之三加处分款。(缴款码将在处分抉择书送达时奉告)

  当事人如不服本行政处分抉择,能够在收到本处分抉择书之日起六十日内向江苏银保监局请求行政复议,也能够在收到本处分抉择书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议、诉讼期间本抉择不中止履行。

  我国银保监会姑苏监管分局

  2019年11月13日

  我国银保监会姑苏监管分局行政处分抉择书

  姑苏银保监罚决字〔2019〕22号

  被处分个人名字:陈国志

  职务:江苏宁价稳妥公估有限公司姑苏分公司首要担任人

  依据《中华人民共和国稳妥法》《中华人民共和国行政处分法》《稳妥公估人监管规则》等有关规则,我分局对江苏宁价稳妥公估有限公司姑苏分公司涉嫌违法一案进行了立案查询、审理,并依法向该公司首要担任人陈国志奉告了作出行政处分的现实、理由、依据及依法享有的权力。本案现已审理完结。

  经查,陈国志存在着以下违法行为:

  该公司托付未进行执业挂号的人员从事公估事务。上述现实,有该组织职工状况阐明、花名册、职工劳作合同、部分职工稳妥公估人员执业证、部分无执业证公估人员成绩清单薪酬清单、相关人员查询笔录等依据为证。该公司改变运营场所未按规则陈述。上述现实,有该组织运营地址改变状况阐明、该组织在中介监管信息体系的信息截屏、该组织相关房子租借合同、该组织运营稳妥公估事务许可证及运营执照、相关人员查询笔录等依据为证。该公司未开立独立的资金专用账户用于收取稳妥公估事务酬劳。上述现实,有该组织银行账户阐明、银行账户开户许可证、相关账户明细账、记账凭据、相关人员查询笔录等依据为证。

  该公司托付未进行执业挂号的人员从事公估事务行为,违反了《稳妥公估人监管规则》第六十四条的规则。该公司改变运营场所未按规则陈述行为,违反了《稳妥公估人监管规则》第二十三条第(一)项的规则。该公司未开立独立的资金专用账户用于收取稳妥公估事务酬劳行为,违反了《稳妥公估人监管规则》第四十九条的规则。

  陈国志作为该公司的首要担任人,对公司的违法违规问题负有办理职责。依据《稳妥公估人监管规则》第一百零一条的规则,我分局抉择对陈国志予以正告,罚款一万元。

  当事人应当在接到本处分抉择书之日起十五日内持缴款码到财政部指定的十二家署理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的百分之三加处分款。(缴款码将在处分抉择书送达时奉告)

  当事人如不服本行政处分抉择,能够在收到本处分抉择书之日起六十日内宁价公估两分公司违法遭罚 两主要负责人遭警告罚款向江苏银保监局请求行政复议,也能够在收到本处分抉择书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议、诉讼期间本抉择不中止履行。

  我国银保监会姑苏监管分局

  2019年11月13日

  我国银保监会姑苏监管分局行政处分抉择书

  姑苏银保监罚决字〔2019〕23号

  被处分个人名字:王宏斌

  职务:江苏宁价稳妥公估有限公司太仓分公司首要担任人

  依据《中华人民共和国稳妥法》《宁价公估两分公司违法遭罚 两主要负责人遭警告罚款中华人民共和国行政处分法》《稳妥公估人监管规则》等有关规则,我分局对江苏宁价稳妥公估有限公司太仓分公司涉嫌违法一案进行了立案查询、审理,并依法向该公司首要担任人王宏斌奉告了作出行政处分的现实、理由、依据及依法享有的权力。本案现已审理完结。

  经查,王宏斌存在着以下违法行为:

  江苏宁价稳妥公估有限公司太仓分公司改变运营场所未经过中介监管信息体系向监管部门陈述。上述现实,有地址搬家状况阐明、中介体系截屏、运营执照、查询笔录、现场相片等依据为证。该公司开设一个银行账户作为根本账户,运用该账户收取稳妥公估事务酬劳。上述现实,有账户状况阐明、宁价公估银行日记账、工商银行事务回单、工商银行客户存款对账单、查询笔录等依据为证。

  王宏斌作为该公司的首要担任人,对公司的违法违规问题负有办理职责。依据《稳妥公估人监管规则》第一百零一条的规则,我分局抉择对王宏斌予以正告,罚款一万元。

  当事人应当在接到本处分抉择书之日起十五日内持缴款码到财政部指定的十二家署理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的百分之三加处分款。(缴款码将在处分抉择书送达时奉告)

  当事人如不服本行政处分抉择,能够在收到本处分抉择书之日起六十日内向江苏银保监局请求行政复议,也能够在收到本处分抉择书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议、诉讼期间本抉择不中止履行。

  我国银保监会姑苏监管分局

  2019年11月13日

  我国银保监会姑苏监管分局行政处分抉择书

  姑苏银保监罚决字〔2019〕24号

  被处分单位称号:江苏宁价稳妥公估有限公司太仓分公司

  地址:太仓市城厢镇上海东路199号9幢1601室

  首要担任人:王宏斌

  依据《中华人民共和国稳妥法》《中华人民共和国行政处分法》《稳妥公估人监管规则》等有关规则,我分局对江苏宁价稳妥公估有限公司太仓分公司涉嫌违法一案进行了立案查询、审理,并依法向当事人奉告了作出行政处分的现实、理由、依据及当事人依法享有的权力。本案现已审理完结。

  经查,江苏宁价稳妥公估有限公司太仓分公司存在着以下违法行为:

  一、改变运营场所未按规则陈述

  经查,该公司改变运营场所未经过中介监管信息体系向监管部门陈述。上述现实,有地址搬家状况阐明、中介体系截屏、运营执照、查询笔录、现场相片等依据为证。

  二、未开立独立的资金专用账户用于收取稳妥公估事务酬劳

  经查,该公司开设一个银行账户作为根本账户,运用该账户收取稳妥公估事务酬劳。上述现实,有账户状况阐明、宁价公估银行日记宁价公估两分公司违法遭罚 两主要负责人遭警告罚款账、工商银行事务回单、工商银行客户存款对账单、查询笔录等依据为证。

  综上,我分局抉择作出如下行政处分:

  上述改变运营场所未按规则陈述行为,违反了《稳妥公估人监管规则》第二十三条第(一)项的规则,依据《稳妥公估人监管规则》第九十四条第(一)项的规则,我分局抉择责令公司改正,并予以正告、罚款一万元。

  上述未开立独立的资金专用账户用于收取稳妥公估事务酬劳行为,违反了《稳妥公估人监管规则》第四十九条的规则,依据《稳妥公估人监管规则》第九十五条第(六)项的规则,我分局抉择责令公司改正,并予以正告、罚款一万元。

  综上,我分局抉择责令公司改正,予以正告,同处两万元罚款。

  当事人应当在接到本处分抉择书之日起十五日内持缴款码到财政部指定的十二家署理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的百分之三加处分款。(缴款码将在处分抉择书送达时奉告)

  当事人如不服本行政处分抉择,能够在收到本处分抉择书之日起六十日内向江苏银保监局请求行政复议,也能够在收到本处分抉择书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议、诉讼期间本抉择不中止履行。

  我国银保监会姑苏监管分局

  2019年11月13日

(职责编辑:DF529)

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